Cumplimiento Normativo Regulador

Cumplimiento Normativo Regulador

110 

8 horas

A través de este curso conoceremos la normativa referente a la protección y obligaciones del inversor en el entorno de los mercados de valores y financieros.

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Contenidos

UNIDAD 1 – CUMPLIMIENTO NORMATIVO
– Real Decreto 629/1993
– Código General de Conducta
– Registros obligatorios y Relaciones con la Clientela
– Registro de órdenes y operaciones
– Tarifas de Comisiones
– Documentos Contractuales
– Información a la Clientela
– Código General de Conducta de los Mercados de Valores

UNIDAD 2 – CÓDIGOS DE ÉTICA O CONDUCTA
– Introducción
– Análisis de los códigos de ética
– Análisis de los códigos de ética: normas generales
– Análisis de los códigos de ética: nomas particulares

UNIDAD 3 – CÓDIGO ÉTICO
– Introducción
– Integridad
– Transparencia
– Primacía del Interés del Cliente
– Atención Debida
– Formación Continua
– Confidencialidad
– Profesionalidad
– Diligencia
– Conocimientos y Tareas Asumidas
– Cumplimiento de todas las leyes
– Comisiones y Costes
– Explicación del Código Ético a los Clientes
– Incentivar su Aceptación

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