Directiva Europea MIFID II

Directiva Europea MIFID II

37 

3 horas

En este curso se desarrollan y analizan las nuevas normas y requisitos que acompañan a la nueva directiva europea MIFID II, en cumplimiento del mandato del G 20. Estas normas quieren aumentar la transparencia sobre las áreas más opacas y menos reguladas de los mercados y productos financieros, que se han puesto al descubierto con la gran crisis financiera y económica iniciada en el año 2008.

A través de su contenido se adquirirán las competencias necesarias para conocer y comprender las intenciones de los legisladores sobre la forma de minimizar o evitar los puntos débiles y oscuros de los mercados y productos financieros que impiden consolidar una operativa clara y competente para, de esta forma, asegurar una mayor protección de los inversores. Además se describirá la nueva operativa relacionada con el asesoramiento y comercialización de los productos financieros, para aumentar la transparencia de la misma y una mayor información sobre el proceso del servicio realizado. La duración del curso está estimada en 4 horas. El principal requisito es haber realizado el curso inicial sobre la MIFID I.

OBJETIVOS

Entre los objetivos del curso podemos destacar los siguientes:

  • Comprender la necesidad de esta nueva reforma de la MIFID.
  • Conocer los nuevos requisitos exigidos sobre transparencia y la organización de los mercados financieros.
  • Describir las características del nuevo centro de negociación Sistema Organizado de Contratación (SOC) u Organised Trading Facilities (OTF).
  • Conocer las características y regulación de los desarrollos tecnológicos que se están aplicando en los mercados financieros.
  • Entender los cambios que afectan a la forma de realizar el asesoramiento financiero y las exigencias que se derivan. Reconocer las nuevas formas de comercialización de los productos financieros para aumentar la protección del inversor.
  • Asumir las nuevas normas de conducta que se exigen para realizar las labores de asesoramiento y comercialización financiera.

 

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Descripción

El marco general y la nueva MiFID II

  • El marco general de la MiFID
  • Legislación nacional
  • Causas para la revisión de la MiFID
  • Reglamento e información de MIFID II
  • Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo de 15 de mayo de 2014
  • Reglamento (UE) Nº 600/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo de 15 de mayo de 2014
  • Objetivos estratégicos principales
  • Calendario de implantación de la MIFID II
  • Esquema resumen implantación de la MIFID II

Nuevas exigencias a los mercados

  • Nuevas estructura de los mercados
  • Situación actual
  • Sistema Organizado de Contratación (SOC)
  • Mayor nivel de transparencia
  • Los niveles de información
  • Mayor transparencia para los non-equity products
  • Obligación de un registro consolidado de instrumentos financieros
  • Regulación de nuevos desarrollos tecnológicos
  • Las nuevas tecnologías del mercado financiero
  • Informe sobre las tecnologías aplicadas a los mercados financieros
  • Ventajas e inconvenientes de la tecnología
  • Tipos de aplicativos tecnológicos
  • La negociación algorítmica de alta frecuencia – HFT
  • Exigencias de la negociación algorítmica de alta frecuencia
  • Publicación y acceso de datos para Data Reporting
  • Mecanismos para prestar el servicio de Data Reporting
  • Tipo y forma de la información que debe ser publicada
  • Mayores requisitos organizativos
  • Exigencias de mecanismos eficientes y seguros
  • Ajustes de sistemas y controles
  • Mayores competencias de los supervisores
  • Facultades supervisoras
  • Sanciones administrativas

Nuevas normas de comercialización

  • El nuevo asesoramiento financiero
  • La revolución del asesoramiento
  • Asesoramiento independiente y no independiente
  • Exigencias en materia de asesoramiento
  • La comercialización de los productos financieros
  • Las nuevas exigencias de la comercialización
  • Aumento de la protección y la transparencia
  • Nuevas condiciones sobre productos y mercados
  • Los nuevos tipos de servicios de inversión
  • Nuevas normas de conducta
  • Las nuevas exigencias de conducta
  • La prevención y gestión de conflictos de interés
  • Acreditación formativa de los profesionales
  • La obligación de poseer conocimientos específicos
  • Guía EFPA sobre acreditación formativa

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